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所属分类:理财投资项目
证券行业严监管的态势,在2023年上半年收官之时继续延续。2023年上半年,一共有68家券商收到了罚单,罚单的总数达到167张,其中重灾区是投行业务,所受到的罚单比例超过1/4。
自进入2023年以来各地监管接连出手对券商进行监管,罚单的数量次数增加,其目的就是为了让券商能够履行好看门人的职责,同时更好的进行合规风控管理的强化。
从所开出的各种罚单的原因来看。投行业务罚单的重点主要集中在廉洁从业和内控方面,其中包括投行人员在进行尽职调查时不规范,所出具的文件存在着误导性的陈述,和虚假记录的问题,同时还包括IPO项目,一查就撤的问题,以及没能交监督职责进行持续履行等。
海通证券就由于有多个IPO项目出现了一查就撤的问题,收到了监管的警示。
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